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國能發(fā)科技〔2025〕23號

各?。ㄗ灾螀^、直轄市）能源局，有關(guān)?。ㄗ灾螀^、直轄市）及新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、科技廳（委、局），各有關(guān)單位：

為規范國家能源局主責的國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專(zhuān)項管理，保障專(zhuān)項組織實(shí)施，根據黨中央、國務(wù)院關(guān)于國家科技計劃管理改革的有關(guān)要求，按照科技部、財政部《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2024〕28號），現將《國家能源局主責國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專(zhuān)項管理實(shí)施細則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執行。

國家能源局

2025年3月6日

國家能源局主責國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專(zhuān)項管理實(shí)施細則（試行）

第一章  總  則

第一條  為落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，確保國家能源局主責國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專(zhuān)項（以下簡(jiǎn)稱(chēng)能源重點(diǎn)專(zhuān)項）順利實(shí)施，實(shí)現科學(xué)、規范、高效和公正管理，根據《科技部 財政部關(guān)于印發(fā)〈國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法〉的通知》（國科發(fā)資〔2024〕28號）等相關(guān)制度要求，結合能源行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)專(zhuān)項管理需要，制定本細則。細則適用于能源重點(diǎn)專(zhuān)項的管理實(shí)施工作。

第二條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項以貫徹落實(shí)“四個(gè)革命、一個(gè)合作”能源安全新戰略和創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略為目標，重點(diǎn)資助事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng )新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，支撐我國能源領(lǐng)域加快實(shí)現高水平科技自立自強，積極培育和發(fā)展能源行業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力，推動(dòng)新型能源體系建設，加快建設能源強國。

第三條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施遵循以下原則：

（一）需求引領(lǐng)，堅強支撐。緊密?chē)@國家新型能源體系建設重大需求，以實(shí)現科技自立自強、引領(lǐng)能源革命為核心，遵循專(zhuān)項實(shí)施方案，優(yōu)化配置能源領(lǐng)域科技資源，持續踐行新型舉國體制，著(zhù)力解決當前及未來(lái)發(fā)展面臨的科技瓶頸和突出問(wèn)題，發(fā)揮全局性、綜合性帶動(dòng)作用，為產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩定提供堅強支撐。

（二）協(xié)同攻關(guān)，強化應用。面向全國遴選優(yōu)勢科研團隊，充分發(fā)揮國家戰略科技力量的骨干作用，開(kāi)展協(xié)同攻關(guān)，強化全過(guò)程目標管理；加強企業(yè)主導的產(chǎn)學(xué)研深度融合，綜合運用能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備相關(guān)機制，突出示范應用目標牽引，綜合施策支持重大技術(shù)裝備轉化應用，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級。

（三）效率優(yōu)先，競爭擇優(yōu)。遵循科研規律，推行新型項目組織實(shí)施機制，采取“青年科學(xué)家”“揭榜掛帥”“賽馬爭先”等多種形式，營(yíng)造多創(chuàng )新主體之間良性競爭的局面，科學(xué)遴選并資助優(yōu)秀創(chuàng )新團隊，發(fā)揮市場(chǎng)配置技術(shù)創(chuàng )新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新主體作用，加速推進(jìn)能源領(lǐng)域基礎理論創(chuàng )新、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和核心裝備研制。

（四）強化監督，多維評價(jià)。建立全過(guò)程嵌入式的監督評估體系和動(dòng)態(tài)調整機制，加強信息公開(kāi)，注重“里程碑”式關(guān)鍵節點(diǎn)目標考核，以權責一致的運行管理制度壓實(shí)各創(chuàng )新主體責任，規范科研資金使用，強化第三方評估評價(jià)，注重實(shí)際成效，著(zhù)力提升科技創(chuàng )新績(jì)效。

第四條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項堅持多元化原則籌措資金，資金來(lái)源分為中央財政資金、地方財政資金、企業(yè)等單位自籌資金和其他渠道資金，鼓勵實(shí)施科技金融創(chuàng )新舉措。各出資方應按實(shí)施方案、年度指南、任務(wù)書(shū)等要求，及時(shí)足額撥付資金。

第五條  重點(diǎn)專(zhuān)項是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施的載體，聚焦國家重大戰略任務(wù)，堅持目標導向，可從基礎研究、技術(shù)創(chuàng )新到成果轉化、應用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng )新設計、一體化組織實(shí)施。國家能源局可圍繞能源領(lǐng)域相關(guān)攻關(guān)任務(wù)組織研究提出重點(diǎn)專(zhuān)項動(dòng)議，科技部按照立項管理規程要求組織和綜合平衡后，形成擬立項建議（含專(zhuān)項名稱(chēng)、主責單位、總體目標、實(shí)施周期等），按程序報批。對于需求緊迫的選題動(dòng)議，國家能源局可按照快速響應、靈活部署的要求，及時(shí)提報立項建議，由科技部采取“一事一議”的方式加快啟動(dòng)。

第六條  對于批準國家能源局主責的重點(diǎn)專(zhuān)項，國家能源局牽頭編制相關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案（含概算、專(zhuān)業(yè)機構），報科技部、財政部。

實(shí)施方案圍繞國家需求，聚焦重點(diǎn)專(zhuān)項擬解決的重大科學(xué)問(wèn)題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù)，梳理形成問(wèn)題清單和目標清單，合理部署基礎研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和成果轉化等研發(fā)階段的主要任務(wù)，并明確任務(wù)部署進(jìn)度安排、預期重大標志性成果及考核要求，細化資源配置、配套保障、責任分工、監督檢查、成果轉化及推廣應用等舉措。

第七條  項目是重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施的基本單元，應相對獨立完整、目標清晰、體量適度，指標可考核可評估，項目之間有機聯(lián)系，應服務(wù)于重點(diǎn)專(zhuān)項目標，可根據需要下設一定數量的課題，課題不再向下分解。

項目全面實(shí)施績(jì)效管理，加強績(jì)效評價(jià)并強化結果應用，提高財政資金使用效益，確保各項任務(wù)順利完成。

第八條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項全流程納入統一的國家科技管理信息系統管理，包括指南發(fā)布、評審立項、資金使用、過(guò)程管理、監督檢查、綜合績(jì)效評價(jià)和成果匯交等。落實(shí)國家科技報告制度和科學(xué)數據匯交制度，做好有關(guān)資料的整理、保存和歸檔。涉密或涉及敏感信息按照相關(guān)保密管理規定執行。

第二章  組織管理體系

第九條  國家能源局負責能源重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施，對專(zhuān)項實(shí)施績(jì)效負總責，可根據實(shí)施需要建立跨部門(mén)協(xié)調機制，由國家能源局能源節約和科技裝備司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技司）具體承接，主要職責包括：

（一）研究制定專(zhuān)項管理實(shí)施細則等規章制度，經(jīng)科技部、財政部一致性審核后發(fā)布實(shí)施；

（二）提出承接專(zhuān)項具體項目管理工作的專(zhuān)業(yè)機構建議，與承接重點(diǎn)專(zhuān)項具體項目管理工作的專(zhuān)業(yè)機構簽署任務(wù)委托協(xié)議，委托并指導專(zhuān)業(yè)機構做好專(zhuān)項具體管理實(shí)施工作，并對其履職盡責情況進(jìn)行監督；

（三）組織編制專(zhuān)項實(shí)施方案、經(jīng)費概算和年度指南；

（四）以實(shí)施方案編制專(zhuān)家為基礎組建專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )，并遴選成立專(zhuān)項指南專(zhuān)家組，支撐專(zhuān)項的組織實(shí)施與管理工作；

（五）開(kāi)展年度立項安排建議（含預算安排建議）合規性審核，并根據審核意見(jiàn)向專(zhuān)業(yè)機構下達立項批復，組織專(zhuān)業(yè)機構完成項目公示、發(fā)布立項通知；

（六）組織編制年度管理工作經(jīng)費預算計劃；

（七）組織開(kāi)展專(zhuān)項項目實(shí)施情況的監督檢查，根據實(shí)施進(jìn)展或檢查評估情況，提出重大事項調整意見(jiàn)；

（八）組織編制專(zhuān)項年度執行情況報告、中期執行情況報告、專(zhuān)項總結報告等，負責組織專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展項目綜合績(jì)效評價(jià)，提出總體驗收申請；

（九）組織專(zhuān)業(yè)機構及相關(guān)項目承擔單位，配合科技部、財政部關(guān)鍵節點(diǎn)考核、監督評估和總體驗收；

（十）根據國家保密相關(guān)規定，完善專(zhuān)項保密工作責任體系，做好專(zhuān)項涉密信息管理；

（十一）推動(dòng)專(zhuān)項成果轉化應用和產(chǎn)業(yè)化，做好相關(guān)行業(yè)或區域的政策、規劃、標準等與專(zhuān)項工作的銜接，負責專(zhuān)項成果轉化評估問(wèn)效。

第十條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )由國家能源局遴選組建，設專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )主任、副主任，原則上專(zhuān)家委員會(huì )專(zhuān)家不能申報有關(guān)專(zhuān)項項目（課題），主要職責包括：

（一）開(kāi)展有關(guān)專(zhuān)項的發(fā)展戰略研究和政策研究；

（二）參與編制有關(guān)專(zhuān)項實(shí)施方案，為年度項目申報指南編制工作提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)；

（三）在項目立項的合規性審核環(huán)節提出咨詢(xún)意見(jiàn)；

（四）參與有關(guān)專(zhuān)項年度和中期管理、監督檢查、項目驗收、績(jì)效評估等，對有關(guān)專(zhuān)項的優(yōu)化調整提出咨詢(xún)意見(jiàn)。

第十一條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項指南專(zhuān)家組由國家能源局遴選組建，專(zhuān)家組長(cháng)、副組長(cháng)原則上由專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )主任、副主任擔任。為提升指南布局的科學(xué)性、公正性，指南專(zhuān)家組專(zhuān)家每年需更替部分專(zhuān)家，原則上更替專(zhuān)家的人數為上一年專(zhuān)家組人數的1/3左右，且當年指南專(zhuān)家不能申報有關(guān)專(zhuān)項當年項目（課題）。指南專(zhuān)家組主要職責包括：

（一）開(kāi)展有關(guān)專(zhuān)項的發(fā)展戰略研究和政策研究；

（二）遵循有關(guān)專(zhuān)項實(shí)施方案，負責年度項目申報指南編制工作，提出年度項目申報指南建議；

（三）參與有關(guān)專(zhuān)項年度和中期管理、監督檢查、項目驗收、績(jì)效評估等，對有關(guān)專(zhuān)項的優(yōu)化調整提出咨詢(xún)意見(jiàn)。

第十二條  專(zhuān)業(yè)機構在國家能源局的指導下，根據重點(diǎn)專(zhuān)項相關(guān)管理規定和任務(wù)委托協(xié)議，開(kāi)展具體項目管理工作，對項目任務(wù)、資金管理負責。對項目的過(guò)程管理工作負責，主要職責包括：

（一）開(kāi)展相關(guān)領(lǐng)域戰略研究工作，加強相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展 跟蹤研判，持續加強專(zhuān)業(yè)化能力建設；

（二）配合主責單位組織編報專(zhuān)項概算，支撐編制專(zhuān)項年度項目申報指南；

（三）負責項目申報受理、形式審查、立項評審等工作，協(xié)助國家能源局完成項目公示、發(fā)布立項通知，并在國家能源局組織下與項目牽頭承擔單位簽訂項目任務(wù)書(shū)；

（四）負責項目資金撥付、年度和中期檢查、綜合績(jì)效評價(jià)、按程序對項目進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整等管理和服務(wù)工作；

（五）加強專(zhuān)項下設項目間的統籌協(xié)調，整體推進(jìn)專(zhuān)項的組織實(shí)施；

（六）按要求報告專(zhuān)項及其項目實(shí)施情況和重大事項，接受監督；

（七）負責項目綜合績(jì)效評價(jià)后的后續管理工作，對項目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，促進(jìn)項目成果的推廣應用和轉移轉化；

（八）加強對參與項目管理活動(dòng)各類(lèi)專(zhuān)家的指導與監督，按照公開(kāi)、公平、公正和利益回避的原則，充分發(fā)揮專(zhuān)家作用，支撐具體項目管理工作。

第十三條  項目承擔單位（包括項目牽頭承擔單位和參與單位）是項目的執行責任主體，負責項目的具體組織實(shí)施工作，應強化法人責任。主要職責是：

（一）按照簽訂的項目任務(wù)書(shū)組織實(shí)施項目，履行任務(wù)書(shū)各項條款，落實(shí)配套支撐條件，完成項目研發(fā)任務(wù)和目標；

（二）嚴格執行專(zhuān)項各項管理規定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內部管理制度，強化內部控制與風(fēng)險管理，對項目實(shí)施和資金管理負責；

（三）按要求及時(shí)編報項目執行情況報告、信息報表、科技報告等；

（四）及時(shí)報告項目執行中出現的重大事項，按程序報批需要調整的事項；

（五）接受指導、檢查并配合做好監督、評估和驗收等工作；

（六）履行保密、知識產(chǎn)權保護等責任和義務(wù)，推動(dòng)項目成果轉化應用和產(chǎn)業(yè)化。

第十四條  地方能源主管部門(mén)會(huì )同科技、發(fā)改、財政、教育、工信、市場(chǎng)、知識產(chǎn)權等部門(mén)共同做好能源重點(diǎn)專(zhuān)項在本地區的任務(wù)支撐、統籌協(xié)調、屬地督導等工作，落實(shí)配套資金、研發(fā)平臺、創(chuàng )新人才、成果轉化、推廣應用等相關(guān)保障條件，加快推動(dòng)創(chuàng )新成果在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的推廣應用。

第三章  項目申報與立項

第十五條  國家能源局根據國家重大戰略和相關(guān)規劃，組建各專(zhuān)項指南專(zhuān)家組，聯(lián)合相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構，會(huì )同有關(guān)部門(mén)廣泛征集指南需求，以“自上而下”與“自下而上”相結合的方式，充分遵循專(zhuān)項實(shí)施方案提出的總體目標和任務(wù)設置，編制專(zhuān)項年度指南，避免交叉重復，明確任務(wù)方向、目標要求、形式審查條件及項目遴選方式。

專(zhuān)項年度指南經(jīng)指南專(zhuān)家組評議、國家科技管理信息系統查重、國家能源局審議后，向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，開(kāi)展指南評估，按程序通過(guò)國家科技管理信息系統統一發(fā)布。涉密或涉及敏感信息指南按照相關(guān)保密管理規定進(jìn)行發(fā)布。

第十六條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項綜合運用公開(kāi)競爭、定向擇優(yōu)、定向委托等項目遴選方式，優(yōu)選確定項目的科研攻關(guān)團隊。

（一）采取公開(kāi)競爭方式遴選研發(fā)團隊的項目，按照公開(kāi)發(fā)布指南、自由申報、單位推薦、專(zhuān)家評審、擇優(yōu)支持，結果公示、批復立項等程序組織；

（二）采取定向擇優(yōu)方式遴選研發(fā)團隊的項目，按照確定邀約范圍、定向發(fā)布指南、應邀申報、單位推舉、專(zhuān)家評審、擇優(yōu)支持、批復立項等程序組織；

（三）采取定向委托方式遴選研發(fā)團隊的項目，按照確定候選單位、定向發(fā)布指南、應邀申報、單位推舉、論證審核、批復立項等程序組織。

第十七條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項探索分類(lèi)實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬爭先”“鏈主制”等新型項目組織模式。

（一）對于需求迫切、目標任務(wù)艱巨的項目，可探索采取“揭榜掛帥”的模式組織實(shí)施。項目申報“不設門(mén)檻”，牽頭申報和參與單位無(wú)注冊時(shí)間要求，項目（課題）負責人無(wú)年齡、學(xué)歷和職稱(chēng)要求。

（二）對于緊急攻關(guān)、存在多條潛在技術(shù)路線(xiàn)或需面向不同應用場(chǎng)景驗證實(shí)效的項目，可探索采取“賽馬爭先”的模式組織實(shí)施。項目實(shí)行平行立項，由多個(gè)項目牽頭承擔單位分別攻關(guān)同一項目。

（三）對于強化產(chǎn)學(xué)研深度融合、提升產(chǎn)業(yè)鏈現代化水平的項目，可探索采取“鏈主制”的模式組織實(shí)施。牽頭申報單位應以產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)為核心，與產(chǎn)業(yè)鏈鏈條中的骨干企業(yè)組建創(chuàng )新聯(lián)合體，共同開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

第十八條  項目承擔單位原則上為在中國大陸境內注冊滿(mǎn)1年的獨立法人單位，應具有較強科研能力和條件，誠信狀況良好；項目（課題）負責人原則上不超過(guò)60周歲，符合《科技部辦公廳 財政部辦公廳 自然科學(xué)基金委辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強統籌國家科技計劃項目立項管理工作的通知》（國科辦資〔2022〕107號）有關(guān)限項要求。

第十九條  項目申報一般采用一次申報，項目牽頭承擔單位應在申報受理截止日期前，按照項目申報指南的要求，通過(guò)國家科技管理信息系統一次性提交項目申報材料。

對于公開(kāi)競爭類(lèi)指南，項目牽頭單位應一次性提交預申報書(shū)、正式申報書(shū)和預算申報書(shū)。對于定向擇優(yōu)類(lèi)指南，項目牽頭單位應一次性提交正式申報書(shū)和預算申報書(shū)。對于定向委托類(lèi)指南，項目牽頭單位應直接提交項目任務(wù)書(shū)（含項目預算）。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于 50 天。

第二十條  專(zhuān)業(yè)機構通過(guò)國家科技管理信息系統受理項目申請，根據指南要求開(kāi)展形式審查，加強科研誠信審核。對于定向委托類(lèi)指南，專(zhuān)業(yè)機構無(wú)需開(kāi)展形式審查，可直接組織評審專(zhuān)家對項目牽頭單位提交的任務(wù)書(shū)論證審核。

專(zhuān)業(yè)機構應在將項目受理及形式審查結果提報國家能源局科技司后，針對通過(guò)形式審查的項目團隊開(kāi)展首輪評審和答辯評審。對于公開(kāi)競爭類(lèi)指南，在項目申報和形式審查結束后，專(zhuān)業(yè)機構應對申報情況進(jìn)行梳理，對于形式審查后申報團隊數量不多于擬支持項目數量的指南方向，如非“青年科學(xué)家”類(lèi)指南，應不啟動(dòng)后續項目評審立項程序，將有關(guān)指南方向和對應項目申報書(shū)，報送國家能源局科技司；“青年科學(xué)家類(lèi)”指南可正常啟動(dòng)后續項目評審立項程序。

第二十一條  專(zhuān)業(yè)機構應研究制定首輪評審方案，經(jīng)國家能源局科技司審核后組織開(kāi)展評審工作。首輪評審可采取網(wǎng)絡(luò )評審、通訊評審或會(huì )議評審等方式，組織評審專(zhuān)家根據項目申報團隊提交的預申報書(shū)開(kāi)展評審，不要求項目申報團隊答辯，并通過(guò)首輪評審擇優(yōu)遴選出3～4倍于擬立項數量的申報項目。

如項目申報團隊低于擬立項數量3～4倍的，或涉及年度指南不超過(guò)3～5項的，專(zhuān)業(yè)機構可視情況不組織首輪評審，直接開(kāi)展答辯評審。

第二十二條  專(zhuān)業(yè)機構應研究制定項目答辯評審方案，經(jīng)國家能源局科技司審核后，根據指南確定的項目遴選方式采用網(wǎng)絡(luò )評審、通訊評審、會(huì )議評審、同場(chǎng)競技、現場(chǎng)考察評估等方式組織評審。

組織答辯評審前，專(zhuān)業(yè)機構應要求評審專(zhuān)家提前審閱評審材料，并就指南內容、評審規則等向評審專(zhuān)家進(jìn)行說(shuō)明，同步對能源重點(diǎn)專(zhuān)項中因承擔單位責任而終止或綜合績(jì)效評價(jià)未通過(guò)的項目執行情況予以通報。

第二十三條  項目評審專(zhuān)家應是能源領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗、客觀(guān)公正的高水平專(zhuān)家，原則上從國家科技專(zhuān)家庫中選取，并實(shí)行回避制度。項目立項評審專(zhuān)家通過(guò)事前誠信審查、事中提醒監督、事后抽查評價(jià)等方式，從嚴管理和使用評審專(zhuān)家。

第二十四條  專(zhuān)業(yè)機構根據立項評審結果，形成年度立項安排建議（含預算安排建議），國家能源局進(jìn)行合規性審核，經(jīng)審核通過(guò)后，國家能源局下達立項批復，組織專(zhuān)業(yè)機構依程序與各項目承擔單位簽訂項目任務(wù)書(shū)。項目下設課題的，項目牽頭承擔單位應與課題承擔單位簽訂課題任務(wù)書(shū)。

對涉及國家秘密的項目，專(zhuān)業(yè)機構應組織項目牽頭承擔單位簽訂保密協(xié)議，指導其做好保密管理工作。

項目立項后，專(zhuān)業(yè)機構應按任務(wù)書(shū)約定、項目實(shí)施進(jìn)展和任務(wù)完成情況及時(shí)向項目承擔單位撥款。

第二十五條  項目（課題）任務(wù)書(shū)應以項目申報書(shū)、申報答辯匯報材料和專(zhuān)家評審意見(jiàn)為依據，突出績(jì)效管理，明確考核目標、考核指標、考核方式方法，并對項目核心指標進(jìn)行標記。項目考核指標不應低于指南考核指標及申報書(shū)提出指標，指南考核指標原則上都應標記為項目核心指標。

第二十六條  專(zhuān)業(yè)機構應將形式審查和評審結果通過(guò)國家科技管理信息系統及時(shí)反饋?lái)椖繝款^承擔單位，并建立項目申訴處理機制，按規定受理項目相關(guān)申訴意見(jiàn)和建議，開(kāi)展申訴調查，并將有關(guān)情況報告國家能源局，經(jīng)國家能源局審核通過(guò)后，及時(shí)向申訴者反饋處理意見(jiàn)。

第四章  項目過(guò)程管理

第二十七條  項目承擔單位應根據項目（課題）任務(wù)書(shū)確定的總體目標和任務(wù)分工安排，實(shí)行“里程碑”式管理，按照一體化組織實(shí)施的要求，履行各自責任和義務(wù)，做好不同任務(wù)間的溝通、互動(dòng)、銜接與集成，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)和目標，促進(jìn)項目成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。項目執行中涉及工程確需相關(guān)政府主管部門(mén)納入規劃的，項目承擔單位應及時(shí)根據有關(guān)規定履行相關(guān)申報、審核程序。

第二十八條  項目牽頭承擔單位和項目負責人應切實(shí)履行牽頭責任，組織制定本項目一體化組織實(shí)施的工作方案，明確定期調度、節點(diǎn)控制、協(xié)同推進(jìn)的具體方式，在項目實(shí)施中嚴格執行，全面掌握項目進(jìn)展情況，并為各研究任務(wù)的順利推進(jìn)提供支持。對可能影響項目實(shí)施的重大事項和重大問(wèn)題，應及時(shí)報告專(zhuān)業(yè)機構并研究提出對策建議。

第二十九條  課題承擔單位和參與單位應積極配合項目牽頭承擔單位組織開(kāi)展的督導、協(xié)調和調度工作，按要求參加集中交流、專(zhuān)題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時(shí)報告研究進(jìn)展和重大事項，支持項目牽頭承擔單位加強研究成果的集成。

第三十條  項目實(shí)施中，專(zhuān)業(yè)機構應安排專(zhuān)人負責項目管理、服務(wù)和協(xié)調保障工作，適時(shí)組織年度報告、關(guān)鍵節點(diǎn)考核、隨機抽查等，通過(guò)全程跟進(jìn)、集中匯報、專(zhuān)題調研等方式全面了解項目進(jìn)展和組織實(shí)施情況，及時(shí)研究處理項目牽頭承擔單位提出的有關(guān)重大事項和重大問(wèn)題，及時(shí)判斷項目執行情況、承擔單位和人員的履約能力等。在項目實(shí)施的關(guān)鍵節點(diǎn)，及時(shí)向項目牽頭承擔單位提出有關(guān)意見(jiàn)和建議。

第三十一條  對于具有創(chuàng )新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強的相關(guān)項目，專(zhuān)業(yè)機構應當建立專(zhuān)門(mén)的統籌管理機制，督導相關(guān)項目牽頭承擔單位在項目實(shí)施中加強協(xié)調和聯(lián)動(dòng)，按照專(zhuān)項實(shí)施方案的部署和進(jìn)度安排，共同完成研發(fā)任務(wù)。

第三十二條  專(zhuān)業(yè)機構每年11月底前組織項目牽頭承擔單位通過(guò)國家科技管理信息系統報送項目年度執行情況報告（含預算執行情況），項目執行不足3個(gè)月的，可在下一年度一并上報。每年12月15日前，專(zhuān)業(yè)機構形成專(zhuān)項年度執行情況報告，經(jīng)國家能源局審核后，由國家能源局報送科技部。

第三十三條  執行期5年以上的能源重點(diǎn)專(zhuān)項，專(zhuān)業(yè)機構應于專(zhuān)項實(shí)施中期年份組織編報專(zhuān)項中期執行情況報告并提交國家能源局審核后，報送科技部。

第三十四條  執行周期在3年及以上的項目，在項目實(shí)施中期，專(zhuān)業(yè)機構應按照項目任務(wù)書(shū)對項目執行情況進(jìn)行中期檢查，全面掌握項目進(jìn)展。專(zhuān)業(yè)機構應在每年一季度制定當年中期檢查工作方案，報國家能源局科技司備案后開(kāi)展檢查工作。

通過(guò)中期檢查，專(zhuān)業(yè)機構應研究辦理項目承擔單位提出的有關(guān)重大事項和重大問(wèn)題，并按程序審核批復有關(guān)調整事項，對項目能否完成預定任務(wù)目標做出判斷，形成中期執行情況報告，報國家能源局備案。對具有明確應用示范目標的項目，專(zhuān)業(yè)機構應邀請國家能源局科技司及相關(guān)司和地方共同開(kāi)展中期檢查工作。

第三十五條  對于立項過(guò)程中“同一指南方向、不同技術(shù)路線(xiàn)”予以同時(shí)支持的兩個(gè)項目或采用“賽馬爭先”模式組織實(shí)施的項目，專(zhuān)業(yè)機構應按項目任務(wù)書(shū)約定的時(shí)間節點(diǎn)，依據項目任務(wù)書(shū)制定評估擇優(yōu)工作方案，報國家能源局備案后對兩個(gè)項目執行情況開(kāi)展評估擇優(yōu)工作。根據評估結果，專(zhuān)業(yè)機構應提出項目后續是否繼續支持的建議，并形成項目評估擇優(yōu)情況報告，報國家能源局科技司審核，由專(zhuān)業(yè)機構批復。對于“建議繼續支持”的項目，項目牽頭承擔單位應按原任務(wù)書(shū)約定要求繼續執行；對于“不建議繼續支持”的項目，按終止程序處理。

第三十六條  專(zhuān)業(yè)機構可會(huì )同國家能源局科技司及相關(guān)司，組織有關(guān)專(zhuān)家對專(zhuān)項中存在重大實(shí)施風(fēng)險問(wèn)題的項目，圍繞項目進(jìn)展、資金使用等方面開(kāi)展評估監督，并根據評估監督意見(jiàn)，組織項目牽頭承擔單位開(kāi)展整改，對未取得整改成效的項目可提出終止建議，依程序報送國家能源局審核。

第三十七條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施過(guò)程中，涉及專(zhuān)項目標、進(jìn)度、組織實(shí)施方式等重大調整事項，由國家能源局根據實(shí)施進(jìn)展或檢查評估情況提出建議，報科技部、財政部審核，按程序報批。

第三十八條  項目實(shí)施過(guò)程中需對相關(guān)事項做出必要調整的，應按如下程序報批或備案：

（一）變更項目牽頭承擔單位、項目負責人、項目實(shí)施周期、項目主要研究目標和項目考核指標等重大調整事項，由專(zhuān)業(yè)機構直接提出意見(jiàn)，或項目牽頭承擔單位提出書(shū)面申請，專(zhuān)業(yè)機構商專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )研究提出具體辦理意見(jiàn)，報國家能源局科技司審核，由專(zhuān)業(yè)機構批復。

（二）變更課題承擔單位、課題參與單位、課題負責人、課題實(shí)施周期、示范地點(diǎn)、課題主要研究目標和課題考核指標等重要調整事項，由項目牽頭承擔單位向專(zhuān)業(yè)機構提出申請，專(zhuān)業(yè)機構提出具體辦理意見(jiàn)并批復，向國家能源局科技司備案。

（三）變更課題研發(fā)骨干人員、一般參與人員等其他一般性調整事項，由項目牽頭承擔單位負責處理，及時(shí)向專(zhuān)業(yè)機構備案。專(zhuān)業(yè)機構、總體專(zhuān)家組做好指導。

項目核心指標原則上不予調整。項目牽頭承擔單位、項目負責人非必要不予調整。如項目負責人、課題負責人確需調整，則在項目執行期結束前，原項目負責人、課題負責人不可作為項目（課題）負責人參與申報其他國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專(zhuān)項項目或國家科技重大專(zhuān)項項目。在項目執行期結束前6個(gè)月內，項目牽頭承擔單位不應提出重大或重要調整事項申請。

第三十九條  項目實(shí)施中遇到下列情況之一的，項目任務(wù)書(shū)簽署方均可提出撤銷(xiāo)或終止項目的建議，專(zhuān)業(yè)機構應商專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )對撤銷(xiāo)或終止建議研究提出意見(jiàn)，報國家能源局審核后批復執行。

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項目技術(shù)路線(xiàn)不合理、不可行，或項目無(wú)法實(shí)現任務(wù)書(shū)規定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法；

（二）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)，或發(fā)生改變導致研究無(wú)法正常進(jìn)行；

（三）組織管理不力，或發(fā)生重大問(wèn)題導致項目無(wú)法進(jìn)行；

（四）項目實(shí)施中出現嚴重的知識產(chǎn)權糾紛；

（五）項目實(shí)施中不按規定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（六）項目實(shí)施中出現嚴重違規違紀違法行為、嚴重科研不端行為；

（七）項目任務(wù)書(shū)規定其他可以撤銷(xiāo)或終止的情況。

第四十條  經(jīng)批準撤銷(xiāo)或終止項目的，項目牽頭承擔單位應對已開(kāi)展工作、資金使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權等情況做出書(shū)面報告，經(jīng)專(zhuān)業(yè)機構核查批準后，依規完成資金支出審計及上繳等后續工作。對于因非正當理由致使項目撤銷(xiāo)或終止的，專(zhuān)業(yè)機構應查明具體原因，明確責任人和責任單位，形成專(zhuān)題報告報國家能源局審核，國家能源局在核實(shí)后嚴肅處理并逐級問(wèn)責，對科研失信和未歸行為納入科研誠信記錄。

第四十一條  落實(shí)科技報告制度，將科技報告收集納入項目管理流程。能源重點(diǎn)專(zhuān)項科技報告主要包括項目研究方向的一項或多項研究報告，以及執行過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)實(shí)驗報告、分析測試報告、工程試驗報告、調研報告等蘊含科研活動(dòng)細節及基礎科研數據的報告。

第四十二條  落實(shí)檔案管理規定，將檔案管理工作納入能源重點(diǎn)專(zhuān)項整體工作。能源重點(diǎn)專(zhuān)項檔案是指重點(diǎn)專(zhuān)項的規劃、論證、組織實(shí)施、監督評估、綜合績(jì)效評價(jià)等全過(guò)程中產(chǎn)生的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

第五章  綜合績(jì)效評價(jià)

第四十三條  項目實(shí)施期滿(mǎn)后，專(zhuān)業(yè)機構應立即組織啟動(dòng)綜合績(jì)效評價(jià)工作。項目綜合績(jì)效評價(jià)依據項目任務(wù)書(shū)和有關(guān)要求分類(lèi)，開(kāi)展一次性綜合績(jì)效評價(jià)。評價(jià)重點(diǎn)包括項目（課題）任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況等方面，應突出目標導向、成果導向，注重核心目標和代表性成果。

第四十四條  項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭承擔單位應于項目執行期結束前6個(gè)月提出延期申請，專(zhuān)業(yè)機構應商專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )研究提出具體辦理意見(jiàn)，報國家能源局審核后，由專(zhuān)業(yè)機構批復。項目延期原則上只能申請1次，延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年。

第四十五條  項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，負責組織對本單位科研人員的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，并按照分類(lèi)分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準確性、系統性進(jìn)行審查；項目牽頭承擔單位和項目負責人、課題承擔單位和課題負責人，負責對本項目或課題的相關(guān)成果進(jìn)行審核把關(guān)，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況，不得把項目承擔單位之外的成果，或項目任務(wù)之外成果，納入綜合績(jì)效評價(jià)材料。

第四十六條  項目綜合績(jì)效評價(jià)工作分為課題績(jì)效評價(jià)和項目綜合績(jì)效評價(jià)兩個(gè)階段，在完成課題績(jì)效評價(jià)的基礎上開(kāi)展項目綜合績(jì)效評價(jià)。對于項目下不設課題或僅設置一個(gè)課題的情況，可不組織課題績(jì)效評價(jià)。

第四十七條  項目牽頭承擔單位負責組織課題績(jì)效評價(jià)并對績(jì)效評價(jià)結論負責；專(zhuān)業(yè)機構負責組織項目綜合績(jì)效評價(jià)?？傮w要求如下：

（一）綜合績(jì)效評價(jià)工作中，綜合項目任務(wù)完成與經(jīng)費使用統籌考慮，主要考核項目目標和考核指標的完成情況、成果效益、人才培養、組織管理、經(jīng)費管理使用等方面。

（二）突出代表性成果和項目實(shí)施效果評價(jià)，不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數量”“獲得獎勵”等作為評價(jià)指標?；A研究與應用基礎研究類(lèi)項目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現、新原理、新方法、新規律的重大原創(chuàng )性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類(lèi)項目重點(diǎn)評價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng )新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展關(guān)鍵問(wèn)題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應用示范類(lèi)項目績(jì)效評價(jià)以規?；瘧?、行業(yè)內推廣為導向，重點(diǎn)評價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會(huì )效益，更多采取應用推廣相關(guān)方評價(jià)和市場(chǎng)評價(jià)方式。對技術(shù)路線(xiàn)清晰、定量考核指標明確的項目，可在綜合績(jì)效評價(jià)中探索采用技術(shù)就緒度（TRL）評價(jià)方法。

（三）對于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目，進(jìn)一步發(fā)揮需求方、用戶(hù)、產(chǎn)業(yè)界等各方的重要作用，需求方、用戶(hù)、產(chǎn)業(yè)界代表應參與綜合績(jì)效評價(jià)工作，充分發(fā)表意見(jiàn)，將需求方和用戶(hù)對項目完成情況的評價(jià)意見(jiàn)，以及對項目成果的推廣應用意見(jiàn)，作為評價(jià)的核心意見(jiàn)。

（四）專(zhuān)業(yè)機構應提前部署綜合績(jì)效評價(jià)工作，通知項目牽頭承擔單位做好準備，同時(shí)制定重點(diǎn)專(zhuān)項年度綜合績(jì)效評價(jià)工作方案，報國家能源局科技司備案。

第四十八條  項目下設各課題應于項目實(shí)施期滿(mǎn)前，由項目牽頭承擔單位組織對課題任務(wù)完成情況進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，課題承擔單位和負責人應認真編制課題績(jì)效自評價(jià)報告。同時(shí)，課題承擔單位選取具有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所開(kāi)展課題結題審計。課題績(jì)效評價(jià)結論分為通過(guò)、未通過(guò)兩類(lèi)。

第四十九條  項目牽頭承擔單位和項目負責人應在項目執行期結束后2個(gè)月內完成項目綜合績(jì)效評價(jià)材料準備工作，并根據專(zhuān)業(yè)機構相關(guān)要求，通過(guò)國家科技管理信息系統提交相關(guān)評價(jià)材料。專(zhuān)業(yè)機構應在收到項目綜合績(jì)效評價(jià)材料后3個(gè)月內完成項目綜合績(jì)效評價(jià)工作，并將項目綜合績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)報送國家能源局。

第五十條  專(zhuān)業(yè)機構應按照科研項目績(jì)效分類(lèi)評價(jià)要求，根據不同項目類(lèi)型，組織項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶(hù)評價(jià)等方式開(kāi)展綜合績(jì)效評價(jià)工作，如有需要可現場(chǎng)核查。對于具有創(chuàng )新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強的相關(guān)項目，在績(jì)效評價(jià)中應有整體設計，強化對一體化實(shí)施績(jì)效的考核。

（一）為便于有關(guān)部門(mén)及時(shí)掌握重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施成效、推動(dòng)后續成果的轉化應用，項目綜合績(jì)效評價(jià)時(shí)一般應邀請國家能源局科技司及相關(guān)司和有關(guān)部門(mén)、地方參加。

（二）項目綜合績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家組實(shí)行回避制度和誠信承諾。專(zhuān)家組包含技術(shù)專(zhuān)家和財務(wù)專(zhuān)家等，組長(cháng)由技術(shù)專(zhuān)家擔任，副組長(cháng)由財務(wù)專(zhuān)家擔任，總人數一般不少于10人（財務(wù)專(zhuān)家不少于3人）。

（三）開(kāi)展項目綜合績(jì)效評價(jià)時(shí)，專(zhuān)家組在審閱資料、聽(tīng)取匯報和質(zhì)詢(xún)等基礎上，結合項目年度、中期執行情況等信息，進(jìn)行審核評議。

第五十一條  項目綜合績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)根據專(zhuān)家組評議產(chǎn)生，專(zhuān)家各自填寫(xiě)專(zhuān)家個(gè)人評價(jià)意見(jiàn)表，專(zhuān)家組經(jīng)商議后出具項目綜合績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)。項目綜合績(jì)效評價(jià)結論分為通過(guò)、未通過(guò)兩類(lèi)。對于通過(guò)綜合績(jì)效評價(jià)的項目，績(jì)效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。

（一）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書(shū)確定的目標和任務(wù)，為通過(guò)。

（二）未完成項目任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)，為未通過(guò)。

（三）未按任務(wù)書(shū)約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調整事項的，項目牽頭承擔單位、課題承擔單位、參與單位或個(gè)人存在嚴重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績(jì)效評價(jià)工作或逾期不開(kāi)展課題績(jì)效評價(jià)的，均按未通過(guò)處理。

（四）對于通過(guò)綜合績(jì)效評價(jià)的項目，由專(zhuān)業(yè)機構根據綜合績(jì)效評價(jià)情況，經(jīng)商專(zhuān)項委員會(huì )，研究給出績(jì)效等級為優(yōu)秀的項目建議，報國家能源局審核后確定。

第五十二條  專(zhuān)業(yè)機構根據項目綜合績(jì)效評價(jià)情況，形成項目綜合績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)。在收到項目綜合績(jì)效評價(jià)材料后3個(gè)月內，專(zhuān)業(yè)機構應在完成項目綜合績(jì)效評價(jià)后，將項目綜合績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)報送國家能源局。國家能源局對項目綜合績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)完成審核，向項目牽頭承擔單位下達評價(jià)結論。

第五十三條  針對綜合績(jì)效評價(jià)意見(jiàn)為未通過(guò)的項目，專(zhuān)業(yè)機構應會(huì )同項目績(jì)效評價(jià)專(zhuān)家、重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )對項目未通過(guò)原因認真分析，向國家能源局提交專(zhuān)題報告。對執行不力的單位、團隊和個(gè)人，國家能源局將依相關(guān)規定處理，處理結果應以適當方式向社會(huì )公布，并依程序納入科研誠信記錄。

第五十四條  專(zhuān)業(yè)機構應督促項目牽頭承擔單位在收到項目綜合績(jì)效評價(jià)結論后的3個(gè)月內，將項目綜合績(jì)效評價(jià)材料和相關(guān)技術(shù)文件歸檔管理。涉及科技報告、數據匯交、技術(shù)標準、成果管理、檔案管理等事宜，按照有關(guān)管理規定執行。專(zhuān)業(yè)機構按季度將書(shū)面材料和電子版匯總后，提交國家能源局科技司備案。

第五十五條  國家能源局應于能源重點(diǎn)專(zhuān)項執行期滿(mǎn)6個(gè)月內組織專(zhuān)業(yè)機構、專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )及項目牽頭承擔單位完成總結評估，向科技部提交總結報告和總體驗收申請，并配合科技部、財政部開(kāi)展專(zhuān)項總體驗收工作。

第六章  資金管理

第五十六條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項堅持多元化原則籌措資金，加強央地聯(lián)動(dòng)、政企聯(lián)動(dòng)，引導地方、企業(yè)、金融資本及其他社會(huì )資金等共同投入，支持相關(guān)部門(mén)和機構加強對承擔相關(guān)項目的科技型企業(yè)全生命周期、全鏈條科技金融服務(wù)等。

第五十七條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項中央財政資金的安排使用，嚴格執行國家預算管理及財政國庫管理的有關(guān)規定，通過(guò)前補助、后補助和里程碑撥款等方式，對具體項目分類(lèi)支持。其中，涉及政府采購的，還應執行政府采購法律制度規定。專(zhuān)項全面實(shí)施預算績(jì)效管理，實(shí)行專(zhuān)賬管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，建立覆蓋資金管理使用全過(guò)程的資金監督機制，提高資金使用效益。

第五十八條  實(shí)施“揭榜掛帥”“賽馬爭先”“鏈主制”等新型組織實(shí)施機制的項目，根據項目特點(diǎn)，可探索采取包干制、負面清單等多種方式。

第五十九條  資金管理遵循“明晰權責、權責對等”的原則，賦予項目承擔單位和科研人員充分自主權。項目承擔單位和科研人員應對項目資金使用的合規性、有效性負責。資金管理使用情況納入項目綜合績(jì)效評價(jià)。

第七章  監督與評估

第六十條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項的監督評估工作將統一納入國家重點(diǎn)研發(fā)計劃監督評估體系。專(zhuān)項監督評估工作以專(zhuān)項實(shí)施方案、相關(guān)制度規定、項目申報指南、立項批復、任務(wù)書(shū)、協(xié)議等為依據，按照責權一致的原則組織開(kāi)展。

第六十一條  國家能源局應會(huì )同專(zhuān)業(yè)機構積極配合科技部、財政部開(kāi)展關(guān)鍵節點(diǎn)的考核評估和抽查核驗，通過(guò)對專(zhuān)項項目實(shí)施進(jìn)展與里程碑成果產(chǎn)出情況的日常監督，督促專(zhuān)項高質(zhì)量執行。

國家能源局對各能源重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施過(guò)程和進(jìn)展進(jìn)行監督評估，對受托專(zhuān)業(yè)機構管理工作進(jìn)行監督。

專(zhuān)業(yè)機構對項目執行情況和項目承擔單位開(kāi)展日常監督，可通過(guò)年度報告、中期檢查、評估擇優(yōu)等方式開(kāi)展相關(guān)工作，對項目管理過(guò)程中發(fā)生的重大突發(fā)事件信息及時(shí)報告國家能源局科技司，并配合國家能源局科技司做好相關(guān)處理意見(jiàn)的跟蹤落實(shí)，督促整改。

項目承擔單位要切實(shí)落實(shí)法人責任，對所承擔項目任務(wù)落實(shí)、資金使用和參與單位情況開(kāi)展日常監督管理，加強內部監督。

第六十二條  國家能源局和專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展能源重點(diǎn)專(zhuān)項監督評估工作一般應先行制定年度工作方案，明確當年監督評估的范圍、重點(diǎn)、時(shí)間、方式等，避免交叉重復，并注重發(fā)揮專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )的作用。涉及項目監督評估的，應主要針對事關(guān)相關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項總體實(shí)施效果的重點(diǎn)項目。

第六十三條  國家能源局開(kāi)展能源重點(diǎn)專(zhuān)項監督評估工作應當采用信息化手段，深入科研和管理一線(xiàn)，加強事中、事后和關(guān)鍵環(huán)節的監督，但不得干涉正常的項目管理工作，減輕科研人員負擔。監督的主要內容包括但不限于以下方面：

（一）專(zhuān)業(yè)機構管理工作的科學(xué)性、規范性，及其在項目管理過(guò)程中的履職盡責和績(jì)效情況；

（二）項目承擔單位法人責任制落實(shí)情況、項目執行情況及資金的管理使用情況；

（三）參與科技計劃、項目咨詢(xún)評審和監督工作的專(zhuān)家，以及支撐機構的履職盡責情況；

（四）科研人員在項目申報、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況；

（五）項目任務(wù)目標實(shí)現情況、標志性成果產(chǎn)出情況、考核目標完成情況、成果轉化應用與用戶(hù)評價(jià)等情況；

（六）監督措施的有效性，發(fā)現和處置項目實(shí)施風(fēng)險的及時(shí)性，以及監督管理數據的匯交情況等。

第六十四條  國家能源局應會(huì )同專(zhuān)業(yè)機構建立公眾參與監督的工作機制，主動(dòng)接受公眾和輿論監督，加強與審計監督、第三方監督等外部監督協(xié)同，確保管理規范，并落實(shí)科技倫理監管制度。

第六十五條  發(fā)現項目執行風(fēng)險、接到重大違規違紀線(xiàn)索、出現項目管理重大爭議事件時(shí)，國家能源局應進(jìn)行調查核實(shí)，或責成專(zhuān)業(yè)機構調查核實(shí)，提出意見(jiàn)和建議。

第六十六條  監督工作應當形成監督結論和意見(jiàn)。對于需進(jìn)一步改進(jìn)完善項目管理或組織實(shí)施工作的，應提出明確建議或要求，責成專(zhuān)業(yè)機構及時(shí)核查具體情況，采取相應措施進(jìn)行整改。

第六十七條  建立創(chuàng )新激勵機制，依據監督評估結果對在能源領(lǐng)域重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施過(guò)程中做出重要貢獻的單位、團隊和個(gè)人，按國家有關(guān)規定予以表彰獎勵，作為重點(diǎn)專(zhuān)項后續布局調整、任務(wù)承擔、資源配置及項目滾動(dòng)支持、定向委托遴選等方面的重要參考。

第六十八條  及時(shí)嚴肅處理違規行為，并實(shí)行逐級問(wèn)責和責任倒查。對有違規行為的咨詢(xún)評審專(zhuān)家，予以警告、責令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消咨詢(xún)評審和申報參與項目資格等處理；對有違規行為的項目承擔單位和科研人員，予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、撤銷(xiāo)或終止項目執行、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理；對有違規行為的專(zhuān)業(yè)機構，予以約談、通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理。

對科研失信和違規行為，處理結果應以適當方式向社會(huì )公布，視情況納入科研誠信嚴重失信行為數據庫，依法依規嚴肅處理。涉嫌違法違紀的，移送有關(guān)部門(mén)。

第六十九條  依托國家科技監督信息平臺，實(shí)現監督評估全過(guò)程痕跡化管理。將國家能源局、專(zhuān)業(yè)機構在工作中產(chǎn)生的各類(lèi)監督檢查數據（如專(zhuān)項形成的年度與中期管理、動(dòng)態(tài)調整、監督評估，以及項目的立項、資金安排、過(guò)程管理、驗收與成果轉化跟蹤管理等信息）及時(shí)匯入，全程留痕，共享利用，可查詢(xún)、可申訴、可追溯，為專(zhuān)項及其項目管理和監督評估提供支撐。

第八章  科技成果管理

第七十條  科技成果指在執行重點(diǎn)專(zhuān)項項目時(shí)，利用項目和承擔單位所提供的資金、設備等物質(zhì)技術(shù)條件所獲得具有學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值的成果，包括但不局限于技術(shù)方法、技術(shù)裝備、研發(fā)平臺、研究報告、示范工程等科技成果。

第七十一條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項建立規范、健全的科學(xué)數據和科技報告檔案，建立實(shí)驗材料與數據的匯總、交流、共享制度。項目承擔單位應按照有關(guān)規定對相關(guān)材料進(jìn)行整理、立卷、歸檔，確保檔案的完整、準確、系統，及時(shí)、準確、完整地完成科技成果上報。

第七十二條  科技成果采用專(zhuān)利、著(zhù)作、軟著(zhù)、商標等知識產(chǎn)權形式進(jìn)行保護。專(zhuān)有技術(shù)及技術(shù)秘密等，也應納入重點(diǎn)專(zhuān)項知識產(chǎn)權管理范圍。

重點(diǎn)專(zhuān)項形成的科技成果，在可標注信息的知識產(chǎn)權類(lèi)型上應標注“國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號，英文標注：“National Key R&D Program of China”。第一標注的成果作為驗收或評估的確認依據。申請專(zhuān)利的，應當按照《建立財政資助科研項目形成專(zhuān)利的聲明制度實(shí)施方案》相關(guān)要求進(jìn)行資助項目信息聲明。

第七十三條  項目承擔單位應建立健全知識產(chǎn)權管理制度，強化科技成果的知識產(chǎn)權保護與運用。

（一）加強知識產(chǎn)權共享。在項目之間建立符合市場(chǎng)規則和所有權保護的知識產(chǎn)權轉化運用機制，優(yōu)先在能源重點(diǎn)專(zhuān)項內使用，促進(jìn)技術(shù)共用、信息互通、利益共享。涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的，國家可以無(wú)償實(shí)施，也可以許可他人有償或無(wú)償實(shí)施形成的知識產(chǎn)權。

（二）做好知識產(chǎn)權歸屬與權益分配。項目承擔單位之間應當約定知識產(chǎn)權權益分配原則，鼓勵項目承擔單位與相關(guān)企業(yè)建立知識產(chǎn)權權益分享機制，促進(jìn)知識產(chǎn)權轉化運用，縮短轉化應用周期。

（三）加快知識產(chǎn)權成果轉化。按照相關(guān)程序要求，加快能源重點(diǎn)專(zhuān)項形成知識產(chǎn)權的轉化運用。鼓勵企業(yè)加大在研發(fā)攻關(guān)、設備試制、工程示范等環(huán)節的參與實(shí)施力度，推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應用，提升成果轉化效率。

第七十四條  項目承擔單位應根據《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實(shí)施管理辦法等要求，對能源重點(diǎn)專(zhuān)項產(chǎn)生的涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的重大成果，及時(shí)向國家能源局提出保密建議。對涉密技術(shù)成果在發(fā)表論文、出版專(zhuān)著(zhù)、宣傳報道、展覽展示等活動(dòng)之前，須經(jīng)國家能源局審查并備案。

第七十五條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施過(guò)程中，項目承擔單位使用中央財政資金形成的知識產(chǎn)權等無(wú)形資產(chǎn)，按照國家有關(guān)規定進(jìn)行管理。

第七十六條  遵守有關(guān)知識產(chǎn)權國際公約，有效利用國外知識產(chǎn)權成果，避免知識產(chǎn)權侵權糾紛。支持和鼓勵有重要科技與經(jīng)濟價(jià)值的研究成果申請國外知識產(chǎn)權保護，增強自主知識產(chǎn)權技術(shù)和產(chǎn)品的國際競爭力。

第七十七條  能源重點(diǎn)專(zhuān)項成果考核突出應用導向，通過(guò)遴選建設測試平臺、加強正式應用場(chǎng)景考核以及市場(chǎng)用戶(hù)評價(jià)等方式，以測促用、以用促研，充分發(fā)揮超大規模市場(chǎng)優(yōu)勢，加速成果轉化應用和產(chǎn)品迭代升級?？萍疾繒?huì )同國家能源局在項目驗收3年內按計劃對各項目成果轉化應用情況進(jìn)行跟蹤評價(jià)。

第九章  附則

第七十八條  專(zhuān)業(yè)機構應依據本細則制定具體工作方案，報國家能源局審核。

第七十九條  本辦法由國家能源局負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。